康得新曾于7月12日申请延期举行听证会-利川市新闻网
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情况股东-康得新曾于7月12日申请延期举行听证会-利川市新闻网

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不過,《事先告知書》並未對康得集團佔用資金的餘額及去向進行說明,而這也成為康得新眾多股民對證監會擬處罰結果表示異議的主要原因之一。

「如果2017年不能盈利,把本來面貌恢復過來,退市是大概率的,但如果能做出一個轉折性的東西,對於長期資本市場的穩定和發展,我個人覺得是有利的事情。」其進一步表示,「對我們來說,首先是爭取時間,時間越長,我們的準備會越充分、思路越清晰。因為監管部門的檢查從去年到現在,用了大概7個多月時間,從公司目前的狀況來看,包括手段、專業、能力,我們是比不過監管部門的。」

證監會發行監管部要求北京銀行說明兩點,一是說明ST康得聯動賬戶業務的具體情況,並結合上述情況說明北京銀行西單支行是否存在串通ST康得管理層舞弊的情形;二是說明北京銀行存款和函證業務內部控制是否健全,本次非公開發行優先股是否符合《優先股試點管理辦法》第十八條的相關規定。請保薦機構及申請人律師核查並發表意見。

對於公司在聽證會上的申辯思路,康得新董事紀福星曾在7月19日舉行的臨時股東大會上表示:「對於此次處罰,原來我們以為會再晚一些,那時候我們正在做一些重新取得公司控制權的工作,剛把工作做到一定程度之後,這個處罰就來了。來了之後,我們非常重視這件事,因為這事真的非常嚴重,《事先告知書》內容也很嚴厲,新聞發言人講話措辭也非常嚴厲。」

據張仲成提供的郵箱截圖顯示,12386證監會熱線回復稱:「您提出的意見建議我們會認真記錄,並匯總供監管工作參考。」

7月24日晚,康得新發佈公告稱,康得新及三家全資子公司起訴康得投資集團、北京銀行股份有限公司、北京銀行西單支行合同糾紛案已於2019年7月22日獲北京市高級人民法院立案受理。

其中,康得新控股股東康得集團利用與北京銀行西單支行簽訂的《現金管理服務協議》,分別於2014年至2018年非經營性佔用康得新資金65.23億元、58.37億元、76.72億元、171.50億元和159.31億元。

時間回到7月5日,證監會給出對康得新立案調查5個多月後的結果,其表示,經查,康得新涉嫌在2015年至2018年期間,通過虛構銷售業務等方式虛增營業收入,並通過虛構採購、生產、研發費用、產品運輸費用等方式虛增營業成本、研發費用和銷售費用。通過上述方式,康得新共虛增利潤總額達119億元。

證監會發行監管部表示,根據ST康得2018年年報,報告期末上市公司貨幣資金122億元存放于北京銀行西單支行。但會計師出具了無法表示意見的審計報告,表示無法保證ST康得貨幣資金的真實準確,並在對深交所問詢函的回復中稱網銀記錄顯示的貨幣資金餘額與上市公司財務記錄一致,同時該賬戶在北京銀行有聯動賬戶業務。

除虛增119億元利潤外,《事先告知書》還認定康得新存在「未在年度報告中披露控股股東非經營性佔用資金的關聯交易情況」「未在年度報告中如實披露募集資金使用情況」「未及時披露及未在年度報告中披露為控股股東提供關聯擔保的情況」等3項違法違規事實。

康得新股民、重慶今成企業上市諮詢有限公司董事長、重慶大學客座教授張仲成向新京報記者表示,其曾於8月8日通過郵件向證監會建議公開聽證會,其表示:「由於康得新事件在全國引起強烈反響,處理不好不亞於一場金融災難,全國受騙的15.5萬中小投資者及後面的家庭十分關切,希望康得新聽證會向全社會放開,讓15.5萬康得新中小投資者有一個網上旁聽的機會。」

紀福星表示:「我們現在才可以看監管部門前期檢查的一些卷,我們之前是看不到的。同時,我們組織了一個非常專業的團隊,聘用了中介機構,也包括公司內部的人員,歡迎大家在政策允許和法律允許的情況下參与這個事。」

關於康得新虛增大額利潤一案的聽證會再度延期。

自今年1月15日爆發債務違約以來,康得新賬面百億資金的去向一直成為公眾關注的焦點,而在今年4月29日,康得新首次公開披露該筆資金的問題,隨後康得新與北京銀行西單支行就此各有說法。

8月13日晚間,上市公司康得新複合材料集團股份有限公司(證券簡稱:ST康得 002450)披露公告稱,公司依據相關程序前往證監會開展閱卷工作后發現,證監會關於本案的案卷材料眾多,並附帶大量電子光盤數據材料,公司短期內難以完成相關材料的整理,並進行相關分析以確定本案事實,查明資金流向。

此前,康得新曾於7月12日申請延期舉行聽證會,並於7月23日獲證監會同意,聽證時間由2019年7月31日上午9:00變更為2019年8月15日上午9:00。彼時,康得新給出的主要原因為事件所涉及債權人、中小股東人數眾多,員工持股計劃規模大,案情複雜、牽扯麵廣,開展聽證相關準備工作需要一定時間。

據《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》第六條規定,除案件涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私;案件涉及可能對證券、期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息;法律規定的其他情況外,聽證公開舉行。

康得新表示,鑒於此,公司於2019年8月13日向證監會提交了《關於延期舉行聽證的申請》,申請延期召開本案聽證會,並於當天收到證監會下發的《關於同意延期舉行聽證會的通知》,同意公司關於延期舉行聽證會的申請,具體舉行時間將在研究決定后另行通知。

7月19日,證監會官網披露7月12日至7月18日再融資反饋意見,其中,包括已發佈非公開發行預案長達四個月的上市公司北京銀行。

某股民代表表示:「這122億元是所有問題的關鍵。大股東康得集團與北京銀行違規違法簽訂現金管理協議,長期歸集公司資金到集團公司賬戶。目前公司電子賬戶餘額顯示122億元,但是被北京銀行告知實際餘額為0,而公司在2018年又確實收到了北京銀行1.4億元的巨額利息。」

7月25日,北京銀行發佈公告稱,截至2019年7月24日,尚未收到北京市高級人民法院就上述案件向本行送達的應訴文件。媒體所報道的上述本行西單支行與康得新及康得新全資子公司的合同糾紛,屬於本行依法開展業務過程中引發的糾紛,本行在收到相關應訴文件后將積極應訴,維護本行的合法權益。

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